茂名知识产权管理体系认证审核

1 目的
在研究开发阶段建立一个完整的知识产权监管流程，为跟踪借鉴成果，避免重复研发、侵权风险、提高研发效率，及时获取知识产权，确保技术和市场的可持续发展得到有效保障。
2 适用范围
本程序适用于公司所有研究开发过程。
3 职责
3.1 研发部
3.1.1 负责组织相关人员分析论证研发过程中可能涉及的知识产权事项；
3.1.2 负责通知知识产权部相关检索、分析事项；
3.1.3 负责对知识产权相关检索、分析结论的审批。
3.1.4 负责跟进研发进度，当出现设计变更时及时通知知识产权部；
3.1.5 负责与专利相关人员对有关专利部分设计的讨论；
3.1.6 负责对研究开发过程中挖掘出的新技术提出专利申请；
3.1.7 负责新专利申请所需要的技术交底资料提供。
3.2 知识产权部
3.2.1 负责研究开发前期的知识产权检索与分析，协助研发部编写《研发项目知识产权规划》；
3.2.2 负责产品开发过程中的知识产权检索与分析，跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；
3.2.3 对研究开发成果和研发过程中产出的新技术方案及时进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权。

1表单制定和修改
1.1 各部门应依据程序文件、作业标准指导文件所叙述的方法、要求或者指示执行编制记录所需的表单，表单必须清楚标明名称，且应覆盖体系的所有规定过程及所有活动。
1.2各部门经理应确实审查所需表单的编制及其适宜性与完整性。
1.3所有新表单的制定，均要经由管理者代表审核通过后，方可提交体系部进行编号、登记和发行。
1.4表单修改时，由相应部门确认无误后，提交体系部，由管理者代表审核通过后，回收旧版、发行新版。
2表单的登记、发行
2.1各部门将编制的表单，经规定权责人员审批后，送交体系部管理。
2.2体系部对表单实施编号和发行；由有权人员将表单上传至公共文件夹共享也视为发行。
2.3体系部编制《记录文件清单》对表单进行管理，如有更改，应及时对外公布，以便各部门查阅和检查所用表单是否为版本。
2.4表单的版本控制，当表单只做格式上的调整，其记录内容的要求没有发生改变或增减时，不做改版处理，此时可由体系部直接更换即可，如果表单中的重要栏目和追溯栏目发生改变或增减时，必须改版。
3记录填写要求
3.1各部门根据工作需要填写相应的表单，以产生记录。
3.2记录要求
1）记录应字迹清晰，易于辨认，对于表格中重要的和追溯性栏目（如合同号、日期等），填写时不准遗漏。
2）记录因书写错误修改时，可用双横线将错误内容划掉，重新书写正确内容，对于重要的和具有追溯性字段的修改，修改者应在旁边签名并注明日期；记录修改时不能使用涂改液，不能将错误内容修改得看不清楚。
3）记录中不需要填写的项目或栏目可以“/”划掉。
4记录确认、收集、整理、编目、装订
4.1记录填写完毕后，必要时由填写人的直接上级确认记录的完整性和真实性。
4.2具体有关记录的审批权则根据记录本身的特性而定。
4.3各部门负责对本部门产生的记录进行收集、整理、编目、装订。
4.4记录一般以时间先后的顺序，根据实际情况按相应的时间期限（周、月、季、年）收集，填写《记录清单台帐》，以记录名称或编码分类标识（记录名称、保存期限等），编目、装订成册进行归档保存。跟随文件资料的记录表单（如合同评审单）等，随文件资料一起归档，不单独装订成册。
5记录归档、存储和保管
5.1体系部负责将各部门装订成册的记录汇总归档保存。
5.2记录保管场所应避免潮湿，需防止记录变质、损坏和丢失。
5.3记录的保管方式可以是多元化的。如电子记录、扫描存档等。
6记录查询、借阅
1因工作需要查询记录时不得损坏、涂改记录，应保证记录的完整性和真实性。
2借阅原则：在持有部门现场查阅记录，若需要复印应先征得记录保管人员的同意。
3合同或客户明确要求时，相关记录应提供给客户或其代表在定期内评估。
7记录保存期限应注意以下要求
7.1顾客要求记录的保存期限：客户重要质量记录保存按照客户要求的期限执行。
7.2合同文件，顾客要求及更改文件、采购订单和修改该文件的保存期限至少为该产品或服务提供后12个月。
7.3审核结果记录（认证机构审核、管理评审、内部审核）保存三年以上。
7.4其他记录的保存期限具体依据《记录清单台帐》的规定实施。

1制定管理评审计划
1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。
1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.
2管理评审相关内容
（1）知识产权方针的适宜性、有效性；
（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；
（3）知识产权管理程序改进建议；
（4）资源需求；
（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
（7）技术、标准发展趋势；
（8）体系（内、外部）前期审核结果；
（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；
（10）体系运行问题经验采集表
（11）绩效考核情况
3评审会议组织
3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.
3.2会议主要议程如下：
（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；
（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；
（3）研究分析提交的书面评审资料；
（4）提出管理评审结论的意见。
4制定管理评审报告
4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：
（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；
（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容
（3）存在的问题及评审结论：
a) 管理方针和目标的改进建议
b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价
c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
4.2《管理评审报告》经总经理审批后由体系部发放给相关的部门。
5纠正及预防措施
（1）提出的待改进项目，体系部在会议后一周内向有关部门发出《内部审核矫正通知单》，有关部门应制定有效的纠正预防措施；
（2）由相关部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成；
（3）由管理评审引起的体系文件更改，按《IPCX-001文件控制程序》要求执行。
（4）管理者代表指定人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记录，对存在的问题，责任部门进一步采取纠正和预防措施，直到符合要求

1 目的
1.1 为了维护公司的合法权益，规范知识产权纠纷案件的处理及应对措施，加强法律风险控制能力，运用必要的法律手段维护公司的合法权益，特制定本管理程序。
2 适用范围
2.1适用于本公司所有部门。
3 参考文件
3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》
3.2 IPGL-07《知识产权应急方案》
4 术语及定义
4.1 知识产权争议案件：是指公司在经营管理活动中发生的与知识产权相关的民事、刑事、行政法律纠纷案件。包括但不限于国内和涉外的经济纠纷、民事纠纷、刑事纠纷、行政纠纷等，解决方式有诉讼、仲裁、调解、和解、交叉许可、行政处理等。
5 职责
5.1知识产权部：负责知识产权法律纠纷的调查、证据收集、起诉应诉、协商谈判等。
5.2当事部门：负责案件事实的陈述、协助调查、资料及证据材料的收集等。