揭阳ISO9001认证 ISO9000认证 流程梳理 耐心辅导

1. 目的：
验证质量管理体系是否符合公司策划安排、ISO9001和其他标准、相关法律法规要求及公司确定的质量管理体系的要求，并得到有效实施与保持。
2. 范围:
凡一切与质量和环境管理体系有关的规定事项与实施部门皆适用。
3. 权责:
3.1. 管理者代表：负责策划审核的实施、改善对策的跟踪验证；
3.2. 被审核单位：审核缺失改善；
4. 定义:
4.1. 内部审核:一项内部系统化及独立性的检查,以判定活动与相关结果是否符合预定计划,及这些计划是否有效被执行并能达到目标。
5. 作业内容:
5.1. 审核计划
5.1.1. 管理者代表考虑审核的过程和部门状况和重要性以及以往审核的结果编制年度“内部审核计划表”，呈总经理核准，必要时适时修订。
5.1.2. 审核时间应尽量避开生产高峰期，以免发生利益冲突，每年内部审核必须涵盖所有部门及ISO9001和其他要求，但每次内审的部门或条款不强求全部审核到，并且内审间隔时间不得超过12个月；
5.1.3. 当管理体系发生重大变更时，或环境和产品质量发生重大异常时，或总经理认为有必要内审时，管理者代表可策划举行临时内审。
5.2. 审核准备:
5.2.1. 审核前，由管理者代表负责成立审核组，并指定一名具有良好的审核技巧或经验的人员提任审核组长，负责管理审核工作；
5.2.2. 经相关内审员培训合格或持有内审证员证书者方可担任内审员，内审员必须独立于被审核的领域，不得审核自己的工作；
5.2.3. 由审核组长负责编制“审核日程表”说明本次审核时间、活动、范围以及相关审核配合事项，并分发各被审核部门，内审员根据ISO9001和其他标准或公司文件编制“内审检查表”，呈管理者代表核准。

目的
运用有效的沟通方式,使公司全体员工在和谐、友好的氛围中开展工作,为更好地完成和实现公司工作任务与既定发展目标而达成共识,通力协作并有效地与相关方进行沟通协作以实现组织目标。
二、范围
公司全体员工、各职能部门以及相关方。
三、职责
3.1业务部负责公司内横向、纵向的沟通协调工作；以及与外部相关方进行沟通
联络。
3.2业务部负责与客户的沟通。
3.3品管部负责客户抱怨、供货商材料不良处理及内部各部门之间的沟通。
3.4 采购部负责与供应商及外发加工厂之间的有效沟通。
四、工作程序
4.1内部沟通
4.1.1内部沟通方式包括但不限于以下形式：内审会议、管理评审会议、公司大会、主管例会、部门会议、班组会议、书面联络、电子平台、现场交流、电话联络、公告、标语。
4.1.2内审会议、管理评审会议参照《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》规定执行。
4.1.3公司大会。
4.1.3.1会议内容包括：上月重大事件的回顾与总结，后期公司发展方向性展望与宣导。
4.1.3.2会议由企管部经理主持，公司全体人员必须参加。
4.1.4主管例会
4.1.4.1一般为每月一次。
a.会议内容包括上周各部门重大事件的回顾与总结，后期各部门发展的计划与展望，对各部门的合理建议。
b.主管例会由部门负责人轮流主持，由各部门负责人参加。必要时，部门负责人可带与会议相关的本部门员工参加会议。
c.会议记录执行情况由企业管理部追踪落实，并于下一次主管例会上公布。
4.1.5部门会议
4.1.5.1各部门根据部门运作情况召开部门会议。
4.1.5.2部门会议一般由部门负责人主持，部门内中基层参加；必要时可全体参加，部门会议可形成记录。
1. 目的
为有效规范销售管理流程，确保公司业务工作的正常执行。
2. 范围
适用于业务部的销售管理。
3. 权责
3.1. 业务部:负责按规定要求办理货物生产申请、入库及发货；
4. 作业内容
4.1 货物生产申请及入库流程
4.1.1. 货物申请
业务根据年度销售计划以及现时销售情况提出采购计划 业务会确定 分管、总经理审批 审批计划原件交财务准备预付款（准备款项时间为计划审批后七天内）复印件由业务传真供方。
4.1.2. 货物入库流程
供应商将发运货物的数量、型号、传真至业务 公司仓管员将清单明细传达到仓库 货物到达时，仓管员负责验收，仓库开出“商品进仓单”，由仓管员领取作帐，将所收货物的数量、机型及货物完好情况与业务提供的通知单据核对。如有出入、破损，业务员、仓管员应及时汇报上级 公司业务员开取“验收单”交公司仓管员签字后（由厂家寄到业务，签审后交财务部作帐）交财务作帐。
4.1.3. 货物退库（正品）
货物销售原则上不作退货处理，若确有需要，由客户提出退货申请 部门主管签注意见 分管审批 公司业务员持审批件、原件（如是增值税，必须提交对方税务的退货证明），到业务会计处开具退库单（红字内部提货单） 业务部领取退库单安排退库工作 公司仓管员领取仓库“退货商品进仓单”记仓库帐，业务部留复印件。业务部开“验收单”签审后交财务部作帐。
4.2货物开单、开票事宜（内部）
4.2.1开票及开单价格
根据业务部要货通知，财务以开票价格（开票价格由业务部、财务制定，公司审批）开单供货。原则上业务部当月销售在月末必须开完所有。开单原则上执行政策。开票名称必须与汇款单位一致。需高开的部份，应由业务部专人负责，提出要求，财务进行帐务处理。生产厂方开具的直接寄达公司业务部。

5.4. 不合格品的处置：
5.4.1. 返工：为降低生产成本，在公司条件具备的情况下，由业务部负责返工产品，但需通知检验员重新检验合格后方可投入使用。
5.4.2. 报废：对客户退回的不良品和公司内部加工的严重不良制品，予以报废处理。原辅材料不合格时作拒收处理，退回供方。
5.4.3. 因某种紧急情况，需作特采使用时，不得存在严重及重要不良，且不致有顾客抱怨之顾虑，原辅物料、半成品特采需经主管批准，成品出货特采时需经业务部主管批准，必要时应通知客户予以指示。
5.5. 不合格记录与改进
5.5.1. 业务部应保持不合格处理及所采取任何措施的所有记录，相关人员负责记录工作损耗内的不良品，处置情况记录于相应的生产报表或统计报表中；
5.5.2. 对于持续发生不合格情况进行统计分析，当发生批量性或存在严重不合格时依据《持续改进控制程序》由责任单位落实改善。

目的
确保我司的质量方针、目标的指导性和适宜性，并得到有效的贯彻和实施。
2 范围
适用于我司质量方针、目标的制定、宣传、贯彻实施、考核分析、修正涉及的所有部门和过程。
3 术语
（无）
4 职责
4.1总经理负责本公司质量方针的制定,及组织质量目标的制定.
4.2管理者代表协助各部门制定部门质量目标.
4.3行政部负责公司质量方针、目标的宣传.
4.4各部门负责本部门质量方针的贯彻,质量目标的实施和记录分析.
4.5管理者代表负责对各部门质量目标实施情况进行跟踪考核.
5工作流程
5.1质量方针、目标的制定
5.1.1 总经理在综合考虑公司战略目标和经营计划的基础上制定公司质量方针.
5.1.2总经理组织相关部门,在公司质量方针的指导下，充分考虑当前状况和今后一段时间内的发展要求制定公司质量目标。
5.1.3 管理者代表协助各职能部门对公司质量目标进行分解,制定各部门质量目标.
5.1.4 质量方针、质量目标(包括部门质量目标)经总经理批准后生效。
5.2质量方针、目标的宣传
5.2.1 行政部制定《质量手册》，质量手册必须围绕质量方针及质量目标的精神进行制定。
5.2.2 行政部可采用宣传栏、讲座、早会、贴标语等方式对公司质量方针、目标进行宣传，确保质量方针得到全体员工一致的理解。
5.4. 评审:
5.4.1. 评审会议:
a） 总经理主持评审会议,各部门负责人和有关人员参加.
b） 参加评审会议的人员对《管理评审计划》的评审内容进行逐项评审.
5.4.2. 评审结论:
a） 总经理对所涉及评审内容作出结论(包括进一步调查. 验证等).
b） 总经理对评审后改进活动提出明确要求(包括体系.资源.方针.目标是否需要调整,是否需要进行环境、产品、过程、审核等与评审内容相关的要求).
5.5. 管理评审报告:
5.5.1. 管理者代表对管理评审的内容进行总结,编写《管理评审报告》,经管理者代表审核后,提交总经理批准,并发至相关部门.
5.5.2. 评审报告的内容包括:
a） 评审的目的;
b） 评审日期;
c） 参加评审人员;
d） 评审的内容及结论;
e） 采取的纠正预防和改进措施.
5.6. 纠正预防和改进措施的实施和验证:
5.6.1. 管理者代表根据会议评审结果填写《纠正和预防措施单》中“不符合项事实”和“原因分析”栏,定出责任部门,由责任部门填写矫正与预防措施并实施,需采取改进措施时,由体系部提交相应的改进计划,经管理者代表审核,总经理批准后,发至相关部门予以执行. 管理者代表负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证.
5.7. 管理评审记录管理: 管理评审相关记录由档案室和相关部门各保存一份, 有效期为3年.
4.2.2日常开单程序及权限
a) 货款准时到达时
业务根据客户要货通知及货款到达情况填写“内部提货单” 财务出纳确认货款到达情况并签名（确认时间为现金打卡15分钟以内，银行汇票以银行确认为准，电汇款到为准，1天之内确定是否到款） 公司仓管员开具仓库“出库单” 由业务专人签字领取 安排发货并将财务联及时交业务会计。
b) 货款未到达时
1)货款在途且总值3万元以下（各客户货款在途金额每月累计不超十万元）：
出申请，由业务主管在内部提货单上签注回款时间并签名 财务业务会计核对部门签名，登记欠款情况并签名 公司仓管员开具仓库提货单 业务专人签字领取 发货。货款到达后，由业务提交回款方式 财务部出纳确认回款，并注销内部提货单欠款标志，并签名。业务部确认注销情况。业务员、部门主管分负赔款责任。
2）在途货款在3万元以上或客户需延期付款（如商场）或提供周转。由业务员提出 部门主管签注意见 分管审批 财务部业务会计核对签名登记欠款情况并签名 公司仓管员开具仓库提货单 业务专人签字领取 发货。
3）业务部“内部提货单”必须注明客户名称、货物型号、数量、开票价格。
4.2.3样品：
由业务员申请 部门主管、分管签字 公司仓管员开具仓库提货单 业务专人签字领取 发货。
5.3. 执行审核:
5.3.1. 会议
5.3.1.1. 审核前应由审核组长召集审核员与被审核部门负责人召开会议；
5.3.1.2. 会议由审核组长主持，确认本次审核的范围、审核员及审核时程。
5.3.2. 现场审核
5.3.2.1. 审核员应以检查表作为向导对现场进行审核，通过寻找客观证据判定是否符合法律、法规要求、标准要求和公司质量和环境管理体系文件。
5.3.2.2. 审核员有权要求被审核方简要叙述所执行的作业程序，提供必要的证据，如报告、记录、指导书或指示等，利用各种感官来察觉质量活动中的异常情况。
5.3.2.3. 对正进行操作的被审核方，应注意选择切要的问题进行查询，尽可能不打断其工作。
5.3.2.4. 审核现场所发现的客观证据记录于核查表中，并注明是否符合。
5.3.2.5. 审核完成后审核组长必须召集审核员召开审核组内部会议，讨论和总结审核发现的问题，将不符合事项编写成“不符合报告”；
5.3.3. 审核结束会议
5.3.3.1. 结束会议由审核组长主持，审核员和被审核部门负责人参加，说明本次审核结果与所有审核发现之不符合事项。
5.3.3.2. 不符合报告应描述不符合的证据和问题以及违反标准或程序书的条款，请被审核单位负责人签名确认。
5.3.4. 被审核单位应针对不符合情况提出改善对策，注明预计纠正完成时限，呈交审核员评审后实施改善对策，包括相关程序文件、作业指导书及记录修改等。
5.4. 改善成效追踪及确认:
5.4.1. 审核员负责对不符合事项的跟踪确认，若追踪结果已改善且无缺点，则审核组长应在“不符合报告”确认栏内签名，并说明改善完成情况。
5.4.2. 若追踪仍未落实改善,审核员应注明其状况及下次再确认日期，以便再做追踪，若经两次追踪结果,仍无法改善,则审核组长应报告管理者代表解决。
5.5. 审核总结
5.5.1. 由审核组长将整个审核的情况扼要记录在“内审总结报告”中，并提交管理者代表核准后分发相关部门负责人；
5.5.2. 管理者代表对内部审核情况在管理评审会议中提出讨论，以便证实公司质量管理体系运行状况，参考《管理评审控制程序》。
5.3. 整理、分析和改善
5.3.1. 业务每年要整理和分析客户满意评价信息，包括书面调查和日常收集的客户满意度信息，选择适用的手法进行统计分析。
5.3.2. 对客户感受“不满意”之项目，由业务电话或拜访客户，询问本公司不足之处，以便进一步联络改善。
5.3.3. 由业务部负责分析客户不满意项目，确定有效的改善对策，呈总经理审批后执行，必要时，提交客户确认。
5.3.4. 业务根据客户满意度调查、分析结果整理“客户满意度统计表”，并对不满意项目或客户的改进措施实施跟踪验证。
5.3.5. 满意度改进报告作为管理评审输入，用于评价公司质量体系当前的业绩、与客户或市场需求的差距、在市场竞争中所处的位置等；
5.4. 持续增进客户满意
5.4.1. 客户满意度调查是质量管理体系“持续改进”并增强“客户满意”的主导性依据。增强客户满意是公司的所期望的目标内容之一，各阶层人员应给予充分的重视。
5.4.2. 高层管理者亲自到现场去体会客户的感受，阅读客户的来信，接听并处理客户的抱怨电话，与客户交谈或通过电子邮件交换意见。
5.4.3. 为员工提供培训，提供服务技术，授权员工做出利于客户满意度的权责，并将此作为员工绩效评价的重要部分。
5.4.4. 努力提供优质的产品和服务，这方面不允许有任何贬值。即使今天满意的客户也不意味着永远满意。提高客户满意度是一个永恒的主题。
分析现有的控制措施
1）针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的控制措施（如：制度、规范、操作指引等；
2）分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响；
3）《风险和机遇评估分析表》会自动算出风险的值；
4）风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分
5）风险等级分为：低、中、高三个级别。风险值≤12，风险等级为低；12＜风险值≤24，风险等级为中；风险值＞24，风险等级为高。
6）中、高级别风险必须采取措施减少或风险处理，低级别风险可以不处理。
5.3风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：
a.风险接受；
b.风险降低；
c.风险。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.3.1风险接受
是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
a. 采取风险措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b. 造成的损失较小且重复性较高的风险；
c. 既无有效的风险降低的措施，又无有效的风险的方法时；
d. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于12的低风险。
5.3.2风险降低
风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：
a. 采取风险措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
b. 无法消除风险或暂无有效的措施风险时；
c. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。

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