6、咨询机构及其执业人员是否就同一在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的分析、预测或建议;
7、咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;
8、中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
五、有咨询业务的公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和银行等业务之间的“*墙”和相应的管理制度,从事面向社会公众开展的咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作,并由所在机构将其名单向中国和机构注册地的中国派出机构备案;咨询机构应当建立起研究咨询业务与其他类业务之间的“*墙”和相应的管理制度,从事面向社会公众开展的咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作,并由所在机构将其名单向中国和机构注册地的中国派出机构备案。
六、各类传播信息的媒体应当遵守《关于加强信息传播管理的若干规定》,不得刊发或播发未**中国授予的业务书的任何机构或个人的关于市场、品种的走势,的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
七、任何机构和个人有权对违反法律法规、规章和本通知的行为进行监督,并可向中国或其派出机构投诉或举报。
八、中国可通过其**互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责,并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的咨询业务;还应将咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。
对于违反上述*六条规定的媒体、机构或组织,中国除视情况予以谴责或曝光外,还将视情节轻重移送其主管部门直至**机关处理。
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顾问是介乎管理者和散户之间的第三方资产管理者,他们比散户较注重**,比管理者较看重趋势。顾问公司其业务属性具有针对性、性、非公开性等特点。顾问公司经营范围:咨询;资产管理;管理;项目。
咨询是指综合类公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、组合设计、估价等多种咨询服务。有时候,经营的机构提供的咨询服务包含在承销、经纪、管理等业务之中。
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一、任何机构或个人就市场、品种的走势,的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国监督管理会(以下简称中国)认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须****中国授予的咨询业务书。
二、咨询机构及其执业人员从事咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、信息或者市场传言为依据向客户或者提供分析、预测或建议;预测市场、品种的走势或者就的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断;分析报告、分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的性语言。
咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟大赛或类似的栏目或节目;咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。
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