二、办理基金公司注册资金要求:
1、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。
2、管理型基金公司:投资基金管理:注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)
3、 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
4、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
三、办理基金公司经营范围:
管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。
基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
1、发放;
2、公开交易证券类投资或金融品交易;
3、以公开方式募集资金;
4、对除被投资企业以外的企业提供担保
管理人登记流程
(一)设立管理人公司,可以选择有限公司或有限合伙;
(二)委托律所出具登记法律意见书,需要提前准备,因为出具法律意见书需要大量材料及长时间准备;
(三)注册填写基金从业人员管理平台填报信息后后才能更新到资产管理业务综合报送平台;
(四)注册填报资产管理业务综合报送平台;
(五)提交20个工作日内协会出具反馈,回答基金业协会的反馈;
(六)完成管理人登记;
(七)如果是证券类管理人申请加入协会会员。
一、设立管理人公司
(一)注册管理人公司时需要注意公司名称、公司类型、注册地域、注册地址、注册资本、经营范围等。
(1)名称:需要含有投资管理、股权投资、基金、资产管理等字样,鼓励含有字样,但不是强制要求。
(2)可以选择有限责任公司或有限合伙作为管理人公司类型。
(3)全国范围内并没有全部开放投资类公司的注册,只能选择基金小镇和可以注册投资公司的地方注册公司。
(4)注册地址目前协会允许注册地址与办公地址不一致的情形,但需要作出明确说明及租赁合同做支撑。
(5)注册资本要求实缴比例低于25%或100万,协会要在上公示,通过反馈可知协会目前要求注册资本在200万以上,可以支持管理人未来的运作,现在的协会还要求实缴部门的出资实缴能力,所以在实操中认缴资本不宜过大500到100万合适。
(6)经营范围必须含有股权投资、资产管理、基金管理等范围,不能含有与买方业务相冲突的卖方业务如投资咨询。
(二)管理人公司配备相应的办公条件、工作人员、管理制度及起步资金。
二、委托律所出具法律意见书
(一)出具法律意见书的情形
基金纳入调整范围的主要内容编辑
1月17日,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)发布了《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《办法》),《办法》将于2月7日起施行。《办法》制定的主要内容如下:
投资基金管理人登记方面,《办法》要求投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。投资基金管理人在进行电子填报的同时,需提交书面登记备案承诺函。
私募基金备案方面,《办法》要求投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内,通过基金登记备案系统进行基金备案,并根据基金的主要投资方向基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。
基金从业人员管理方面,投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事基金业务的专人员,除了可以通过基金业协会组织的基金从业考试取得从业外,如其近三年从事投资管理相关业务,也可以认定为具有基金从业。对于管理人员,《办法》 要求诚实守信,近三年没有重大失信记录,未被中国采取市场禁入措施。结合从业认定制度, 《办法》规定了从业人员执业培训要求。
投资基金管理人备案流程编辑
投资基金管理人登录基金业协会“基金登记备案系统”,履行投资基金管理人登记及基金备案手续。
为方便投资基金管理人网上填报,协会制作了《基金登记备案系统操作手册》和《基金登记备案系统填表说明》。
投资基金管理人登记备案流程如下:
步:管理人登陆系统
第二步:填写基金基本信息
第三步:协会办理
20个工作日内公示完成备案
(一)出具法律意见书的情形
2016年2月5号,中国基金业协会下发了《 关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》 (以简称《 公告》 ), 《 公告规定》 2016年2月5日及以后基金管理人申请登记备案的需通过基金登记备案系统提交《 基金管理人登记法律意见书》 作为必备申请材料,并颁发了《 基金管理人登记法律意见书指引》。管理人设立后,应当聘请有经验的律师出具基金管理人登记法律意见书,按照律师要求准备相关材料,有经验的律师能够减少协会反馈的次数以缩短管理人登记的时间。
(二)此外还需要出具法律意见书的情形
(1)2016年2月5日之后新登记的管理人;
(2)已登记且尚未备案基金产品的基金管理人,应当在
(3)申请备案基金产品之前按照上述要求补提已登记且备案;募基金产品的基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提;
(4)已登记的基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《 基金管理人重大事项变更专项法律意见书》;
(5)异常经营情形下提交专项法律意见书。
(三)需提交异常经营专项法律意见的情形
(1)被、、监察机关立案调查的;
(2)被行政机关列为严重失信人,以及被列为失信被执行人的;
(3)被证券部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;
(4)拒绝、阻碍人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;
(5)因严重违法违规行为,证券部门向协会建议采取自律管理措施的;
(6)多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;
(7)经营过程中出现《 基金登记备案问答十四》 规定的不予登记情形的;
(8)其他严重违反法律法规和《 基金管理人内部控制指引》 等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。
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