武汉一亿咨询公司规格

咨询业务的核准有以下六项：
一、行政许可事项
咨询业务的初步审核
二、审核依据
《、咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《、咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于咨询机构申请咨询从业及咨询执业的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)

五、申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事咨询业务的报告； 咨询机构从业申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属文件(复印件)； 由注册会计师提供的报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有相关业务的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国业协会出具的有5名以上人员具备咨询执业的文件； 中国要求报送的其他材料。 　申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的相关业务书复印件以及注册会计师的书复印件。 五篇研究报告必须是近两年内机构或拟申请执业人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了类研究报告外也可放宽到包括类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的类研究报告作为补充材料。

咨询是指综合类公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、组合设计、估价等多种咨询服务。有时候，经营的机构提供的咨询服务包含在承销、经纪、管理等业务之中。
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三、咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避：
(一)经中国核准的公开发行的企业的承销商或上市推荐人及其所属的咨询机构和咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的**分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
(二)有咨询业务的公司的自营、资产管理和银行等业务部门的人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的咨询业务；
(三)中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
四、咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
(一)咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的是否有利害关系。
(二)咨询机构需在每逢单月的**个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的是否涉及下列各项情况，向注册地的中国派出机构提供书面备案材料：
1、咨询机构股东、股东所控股的企业是否持有相关；
2、咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关；
3、咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该；
4、咨询机构或其执业人员是否与持有相关流通部分**位的股东有利害关系；
5、咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐所属企业的除担任承销商和推荐人以外的银行业务活动；

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