昆明备案私募股权牌照

基金不同于公募，由于受基金运作所需资金数量及投资者人数有限等约束，基金对每位投资者的认购起点都要求较高，在我国认购门槛为100万，而在美国对冲基金的投资额度则高达300万美元。 部门设置100万的投资门槛，不是为了限制投资者，而恰恰是为了保护投资者。一般来说，越成熟的投资者，其风险识别能力更强，风险承受能力也更强。因此，设置100万的投资门槛是以资金量为指标，隔离风险承受能力较弱的普通投资者。



　　私募基金备案总体性要求

　　1、基金在投资运作中，应严格遵守《*共和国证券投资基金法》、《投资基金监督管理暂行办法》、《证券经营机构资产管理业务暂行规定》、《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》、《投资基金信息披露管理办法》、《投资基金募集行为管理办法》、《投资基金合同指引》、《证券经营机构资产管理计划备案管理规范1-4号》、《基金登记备案相关问题解答1-14》等法律法规和自律规则，不得向非合格投资者募集，严格落实投资者适当性管理制度，不得变相保底保收益，不得违反相关杠杆比例要求，严格履行相关信息披露要求。

　　2、基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内进行备案，并保证基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含系统填报信息）应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3、基金管理人应认真阅读本须知和系统提示，保持所上传材料与系统填报信息（资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台）一致，上传私募基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书、实缴出资证明等相关书面材料且签章齐全。

　　4、基金管理人应结合基金投资运营实际，及时报送基金重大事项变更情况及清算信息，按时履行基金季度、年度更新义务。基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单示。



　　基金管理人什么情况下需要向中国证券投资基金业协会进行登记、备案或者报告？

　　根据《投资基金监督管理暂行办法》的规定，出现以下几种情况，基金管理人应向中国证券投资基金业协会登记、备案或报告：一是开展基金管理业务的机构应当向中国基金业协会登记；二是基金募集完毕后，基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案手续；三是基金管理人需定期更新管理人及从业人员的有关信息、所管理基金的投资运作情况和杠杆运用情况，发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告；四是基金管理人应当于每个会计年度结束后4个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理基金年度投资运作情况；五是基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或普通合伙人应当在20个工作日内向中国基金业协会报告。

　　基金管理人的登记要求是什么？

　　基金管理人应当向中国基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人应如实申报基金管理人基本信息、管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　机构申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？

　　不影响。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所需做好相关事实陈述，说明注册地和实际经营场所分别所在地点，是否确实在实际经营地经营。

　　全新X5预售的两款车型将换搭B系列3.0T发动机，相比现款在售车型的N系列发动机提升明显。3.0T发动机的功率为250kW，峰值扭矩为450Nm。传动系统新车匹配8速手自一体变速箱，并标配xDrive全时四驱系统。此外，新车还有望推出2.0T版本车型，发动机功率为190kW，峰值扭矩为400Nm。



　　机构的关联方是否可以申请登记为与机构相同类别的基金管理人？ 不可以。若基金管理机构确有经营多类基金管理业务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的基金管理人。



　　外资基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 应区分两种情形，一是外资在中国境内设立的基金管理机构，应当向基金业协会履行基金管理人登记手续；二是外资在中国设立的基金管理机构暂不纳入登记范围，鉴于中国基金业协会登记是成为基金管理人的前提条件，不能从上市境内基金管理人的业务。

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   根据《投资基金监督管理暂行办法》（“暂行办法”）关于基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与基金业务相冲突的上述机构将不予登记。同时，为落实暂行办法关于基金管理人的化管理要求，基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。从化经营和防范利益冲突角度出发，基金管理人不得兼营与基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。根据公告要求，协会鼓励基金管理人在名称中增加“”相关字样，但目前暂不做强制性要求。



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　　重大变更方面，明确重大事项变更期限及整改次数要求：基金管理人进行主要出资人、实际控制人、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）等需提交重大事项变更法律意见书的重大事项变更申请，提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次的，协会将暂停申请机构新增产品备案直至办理通过。

　　协会还重申，登记机构发生实质变化视同新机构审核，即已登记基金管理人1年内法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、主要出资人、实际控制人均发生变化的，应重新提交针对发生变更后基金管理人登记法律意见书。



　　12月7日晚间，中国证券投资基金业协会发布新版《基金管理人登记须知》（下称新版《登记须知》），自公布之日起施行。 协会指出，一段时间来，基金管理人登记常见不合规问题主要集中在以下几个方面：一是虚假出资或抽逃资本；二是股权代持行为；三是股权架构不稳定；四是关联方从事冲突业务潜在风险；五是集团化倾向。



　　高管人员通过基金业协会认定会认定的基金从业，仅适用于股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）；非股权、创投类管理人的从业人员只能通过考试等方式获取，不能通过基金业协会认定会认定方式获得。

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外资基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 应区分两种情形，一是外资在中国境内设立的基金管理机构，应当向基金业协会履行基金管理人登记手续；二是外资在中国设立的基金管理机构暂不纳入登记范围，鉴于中国基金业协会登记是成为基金管理人的前提条件，不能从上市境内基金管理人的业务。

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