所称基金,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
基金公司注册要求是指对设立非公开募集基金机构(基金公司)的相关当事人的、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。
基金登记与备案要求编辑
向基金业协会申请登记的基金管理机构,要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等,上传相关文件资料。同时,提供以下书面材料:
(1)关于申请材料真实、准确、完整的承诺函,并加盖公章;
(2)律师事务所出具的法律意见书;
(3)基金业协会规定的其他文件。
依据《投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定,要求证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。
基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
设立基金公司基本条件编辑
依据相关法律规定,要求基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;
实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元;
自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司、、基金份额以及中国规定的其他证券及品种的规模累计在1亿元以上;
有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;
具有良好的社会信誉,近三年没有违法违规记录,在金融、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
提交专项法律意见书的程序和要求
(1)基金管理人及其法定代表人、管理人员、实际控制人或主要出资人出现上述规定的异常经营情形的,协会将书面通知基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验,并在3个月内提交专项法律意见书。
(2)协会的书面通知无法送达基金管理人的,基金管理人将被认定为失联机构,并按照相关程序办理,直至注销。
(3)基金管理人的异常经营情形影响到潜在投资者的判断,或者涉及社会公众利益时,协会的书面通知、基金管理人的说明和提交的专项法律意见书将在协会公示。
(五)对出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师的要求
出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师应当具备相应的执业能力,符合如下条件:
(1)未曾为该基金管理人出具登记、备案法律意见书;
(2)内部管理规范,合规风控健全,执业水准高,恪守职业道德和执业纪律;
(3)签字律师证券基金法律业务执业经验丰富;
(4)律师事务所和签字律师近三年未受到证券部门的行政处罚或者被采取行政措施,也未被协会列入不予接受法律意见书的限制性名单
发展前景编辑
一是基金只是针对少部分的人群以非公开的方式进行募集,进入门槛相对较高,基金可以根据客户的情况来投资,因此,投资目标具有针对性强、保密性高的特点;
二是投资者一般投资公募基金是通过熟人或者长期合作过的,相对来说,双方都是有一定的信任基础,这样基金经理人在投资时,更具有独立性。
三是我国基金的环境相对宽松,没有对其进行严格控制,不需要像公募基金那样定期披露详细的投资组合,因此,**率高。
和风险编辑
作为基金公司,必须依法经营和接受国家的金融体系,纳入国家金融系统管理,确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系以外的金融体系。
国家的金融和证券以及银监会,有权依法监督管理,国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集基金公司的经营管理信息数据,并依法进行数据信息保密,基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合,确康运营,并降低经营风险。
严格禁止任何基金公司或个人,以任何名义进行非法的基金行为。否则,将涉嫌、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。
基金和基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为,必须依法向国家管理机构申报备案核准。
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