江西基金管理人公司备案

素质要求编辑基金管理人的职责基金管理人的职责主要有以下几个方面：基金管理人基金管理人依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益3. 保存基金的会计账册、记录15年以上4. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值6. 基金契约规定的其他职责。另外，《开放式基金管理办法》规定，基金管理人除应当遵守上述规定外，还应当履行下列职责：1. 依据基金契约，决定基金收益分配方案。2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。3. 办理与基金有关的信息披露事宜。4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。需具备的条件基金管理人需具备的条件：各个国家和地区有不同的规定，但通常要包括以下几个方面：1．具有一定数额的资本金，如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的低实收资本为1000万元；2．与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立；3．有完整的组织结构；4．有足够的、合格的专业人才；5．具有完备的风险控制制度和内部管理制度。在我国，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经**证券监督管理机构核准。在我国，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经**证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《*人民共和国公司法》规定的章程（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（七）法律、行政法规规定的和经**批准的**证券监督管理机构规定的其他条件。不得有的行为基金管理人不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资(二)不公平地对待其管理的不同基金财产(三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失(五)依照法律、行政法规有关规定，由**证券监督管理机构规定禁止的其他行为。基金从业人员三、申请私募基金牌照1，高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。2，经营范围：按照一，3说明注册即可。3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。4，办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。5，高管人员：好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职，其他人员可以兼职。6，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。7，牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。8，法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。9，网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。10 ，等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。四、产品发行1，取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照，就得像上述“三”中的说明程序重新申请牌照。2，产品类型：目前普遍采取契约性基金方式，确定PB商，托管商，托管行，产品要素表，基金合同，托管协议，外包协议等。3，产品募集：员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集，一般有银行，券商，期货公司，第三方理财公司，FOF/MOM等。4，产品备案：产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。蓝筹管理目前中国基金业中，并不缺乏这类“蓝筹”基金管理人的身影。那么投资者该如何甄别呢？理财专家建议，不妨运用“价值投资”的理念，深入分析基金公司的“基本面”，以寻找“蓝筹”基金管理人，投资者可以通过“理念”、“团队”、“服务”、“治理”这四把标尺来评判，即“是否能恪守长期投资价值理念”、“是否具备一支结构稳定的高质量团队”、“是否具备高水准的服务”、“是否具有较高的公司治理水平和国际化视野”。汇添富基金管理有限公司就因其良好的企业“基本面”而被业内视为“蓝筹”基金管理人之一。在“理念”上，汇添富基金以注重长期投资而著称，旗下基金产品的长期业绩也表现靠前。在“团队”上，汇添富基金团队理念是打造“业内硬的脑袋”。该公司在投资研究中非常重视团队智慧和协作，整个团队对长期价值投资理念具备共识并一致践行。而随着基金行业不断发展，单靠业绩已不能作为衡量基金管理人“基本面”的惟一标准，投资者还应对基金管理人服务品质、公司治理水平和国际化视野给予重视。在服务品质方面，更是包括服务理念、服务通道、服务内容、服务个性化程度等多方面，而汇添富基金则是通过主打“贴心”牌，率先在业内倡导体验式客户服务，让客户时刻感受到“听得见的微笑”。申请程序根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。(3)申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。(5)基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定一、私募牌照的申请请求　　1、要有一家投资类公司。这家公司的名字只能是某某投资管理有限公司，某某资产管理有限公司，某某基金管理有限公司，某某股权投资管理有限公司。　　2、公司的运营范围，只能有投资管理，资产管理，股权投资管理。其他一切与金融投资不相干的都要去除。　　3、法人和两名高管要持有基金从业资格证或者证券从业资格证。持有证书的人，必需在从业资格上注册。　　4、必需出具一份法律意见书。这个是协会新出的政策。协会希望由律所去尽职调查，并依据调查结果出具意见书。　　二、您需求准备的资料

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