我们都知道在申请基金管理人牌照申请提交的过程当中,若机构任职(作为风控负责人填报在资管系统的截图、募集机构出具的离职等);日常风控事务(如按时信披、进行适当性自查并撰写自查报告、交易风险并留下检查记录等)留痕记录,如工作底稿、往来邮件截图等代办申请基金管理人牌照备案及基金产品备案(包括但不限于交易计划表审核【含公章、风控签名】、风控审查表【含公章、风控签名】、自查报告底稿【含公章】、风险控制会会议纪要【含公章、风控签名】、风控与托管方提示风险的往来邮件截图、产品推送内容和意向投资者的审核【含风控签名】、合规培训测评底稿【含风控签名】、)
基金备案代办的要求是:
1.经营范围只能有:投资管理,基金管理,资产管理,不能有非金融投资类的经营范围,也不能有投资咨询。
2.高管要求:法人代表以及高管必须要有基金书,高管可以不是股东。
代办基金管理公司备案所需材料如下:
1、贵公司的执照副本、税务副本、代码副本扫描件;
2、贵公司的管理核心人员的材料(个人材料);
3、贵公司的正规有效章程,并加以公章;
4、公司的联系方式.比如座机、传真、手机;
5、公司的投资制度,风险控制制度等等;
6、申请材料、文本、表格等等拟定填写;
代办申请基金管理人牌照备案及基金产品备案申请需提供的信息:
1.公司基本情况
公定代表人、成立时间、公司网站、公司地址、注册资本(实收和认缴)、公司章程或合伙协议、营业执照、公司经营公司前台照片等。
2.相关系统信息
业务风险控制系统、信息披露系统、内部交易记录系统、防止交易和利益冲突的投资交易系统等!
3.公司执照及关联方信息
包括(本单位持有的行政许可及注册信息、分支机构、子公司及关联方信息)办理基金管理人备案等文件!
4.公司诚实信息
公司近三年未发生行政处罚或重大事故。
5.财务信息
上一年度的资产负债表、上一年度的损益表、上一年度的现金流量表、经审计的财务报告、会计师事务所在上一年度审计报告中出具的标准意见书以及相关会计师事务所的信息。
6.投资者、实际控制人和高管的信息
投资者信息截图、工商、自然人投资者存档的投资者信息截图等文件。
代办申请基金管理人牌照备案及基金产品备案在申请股权基金备案的实际过程中,也存在许多常见问题。
1.股权基金注册的性质是什么?
答:私人投资基金经理的注册和私人基金的备案不属于行政许可事项。根据《投资基金法》、《办公厅关于股权基金管理职责划分的通知》,根据中国的授权和《投资基金管理人登记备案办法(试行)》(以下简称《办法》)的有关规定,基金业协会负责投资基金管理人的登记和股权基金的备案,履行行业自律监督职能。股权基金的自律管理以信息披露为核心,以诚实信用为基础。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会不对投资基金管理人提供的注册信息进行实质性事前审查。投资者在投资股权基金时应仔细判断和识别风险。
申请股权基金备案确实很难,尤其是在股权基金备案的新要求之后。实际的股权基金备案申请,即使其自身的硬件符合标准,如果未能通过业务地址和法律意见,仍将被退回。我们是股权基金申请的代理。我们有五年的经验。如果有必要,你可以打电话给我。我们也可以代办申请基金产品备案
代办申请基金管理人牌照备案及基金产品备案职业的认定标准和注册程序
答:基金从业人员应当具备基金从业,遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。根据《办法》,目前股权基金的资质包括两种形式:通过股权基金考试或在近三年内从事投资管理相关业务。目前,资质主要基于过去三年投资管理相关业务。协会将尽快完善资质管理制度。
基金管理人注册的企业名称和业务范围有哪些要求?名称必须包含“”字样吗?
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