盐都合规管理认证体系流程攻略

什么是合规管理体系认证？
产品名称 合规管理体系认证GB/T35770-2017
生产厂家 江苏盐城和瑞质量认证咨询有限公司
价格 .00/个
规格参数 暂无
公司地址 江苏省盐城经济技术开发区希望大道南路29号 楼409
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在《中央企业合规管理指引（试行）》的通知里写到：
中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：
（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
其实现在不止中央企业，其它民营企业都应该加快建立健全合规管理体系，合规是组织可持续发展的基石。
2018年7月1日实施的GB/T35770-2017 《合规管理体系-指南》是我国部合规管理体系标准，可指导企业建立、实施、评价和改进合规管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。
建立合规管理体系的好处：
（1）在一些国际和国标采购中获得加分；
（2）向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真和管理水平；
（3）在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政府调查时更为有效

.企业要设立企业合规部并配备合规官，这是建设良好合规体系的前提。
       有了合规部和合规官，下面这些措施就能比较系统化：起草制定比较完善的合规制度和内控流程、定期举行员工合规培训、定期出具本企业合规风险报告、在重大项目上提醒企业相关风险、及时对员工的违规行为进行调查。没有合规部和合规官，合规制度建设就会只是浮在空气里面，得不到实际的贯彻执行。

识别合规风险，必须先识别“合规义务”。合规义务就像一把“尺子”，一把衡量企业生产经营行为正确性的尺子。有了尺子，才能度量出企业行为过程中可能出现的合规风险。根据GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》中给出的“合规义务”的定义，合规义务包括合规要求和合规承诺。
合规要求是企业有义务遵守的要求。例如，某短视频平台及其所属企业至少必须遵守以下规定：法律《网络安全法》，行政法规《电信条例》、《信息网络传播权保护条例》、《互联网信息服务管理办法》，部门规章《互联网视听节目服务管理规定》、《互联网新闻信息服务管理规定》、《互联网直播服务管理规定》、《电信和互联网用户保护规定》等。合规要求是企业必须遵守的义务，具有强制性。
合规承诺是企业选择遵守的要求。它是企业对相对方的一种承诺，是自愿性的，如与社区团体、非政府机构签订的协议、原则或行为守则等。例如，2016年4月，北京市网络文化协会携同百度、新浪、搜狐、爱奇艺、乐视、优酷、六间房、酷我、映客、花椒等20余家从事网络表演（直播）的主要企业共同发布《北京网络直播行业自律公约》。这便是一种合规承诺。在该自律公约中有一处规定，即“网络平台对新申请主播需要人工认证，且申请者需在与审核人员视频过程中回答若干问题，认证过程不得少于1分钟。审核人员认定申请者满足认证要求的予以认证，否则不予认证。认证过程视频录像永久保存备查。”这种规定便不是所有的网络直播企业都须遵守，而于北京地区的主要以上直播企业。广义上讲，企业与客户、商业伙伴等所签订的全部协议及合同，也是企业的合规承诺。一旦企业签署，即应遵照执行。企业应当本着经济适宜的原则来选择确定自己的合规承诺，如很多企业向客户承诺“存在质量瑕疵的产品将100%无偿召回”。这样的承诺，说到就要做到，做不到就不要向市场承诺。
合规义务的识别，包括合规要求的识别和合规承诺的识别，应当由企业法务部、合规部及业务部门共同对企业所受管辖的法律法规及企业签署的合同或做出的声明等，归纳出企业所可能面临的所有合规义务，并形成合规义务清单文件。

怎么办理合规管理体系认证？
合规管理体系认证，全称是合规管理体系认证证书。
和ISO体系认证不同，也属于认监委管辖下的认证资质，在认监委管辖网址可查询的，有效期三年，需要每年年审。
合规管理体系认证证书完成周期需要30天左右，经过前期咨询，中期试运营阶段，后期现场审核三个阶段，符合要求即可颁发合规认证证书。

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