临淄合规管理认证体系申请材料

合规管理体系要融入业务，且有效落地，终离不开人的推动和执行。因此，必须有相应的合规管理组织架构。同时，对于合规管理组织中的相关人员，如公司高层管理者、合规官、合规团队及业务总监等都要有一个清晰的合规职责。除了强调赋予他们相应的职权以外，更重要的是强调他们对合规管理均负有相关责任。
合规问题产生的主要原因是外部环境，特别是法律、法规的变化，还有人们商业道德价值观的变迁，使得企业行为产生不合规的风险。因此，一套有效的合规管理体系，不能简单地应对现有的法律法规，而是要适当走在法律法规的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被动。

什么是合规管理体系认证？
产品名称 合规管理体系认证GB/T35770-2017
生产厂家 江苏盐城和瑞质量认证咨询有限公司
价格 .00/个
规格参数 暂无
公司地址 江苏省盐城经济技术开发区希望大道南路29号 楼409
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产品详情
在《中央企业合规管理指引（试行）》的通知里写到：
中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：
（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
其实现在不止中央企业，其它民营企业都应该加快建立健全合规管理体系，合规是组织可持续发展的基石。
2018年7月1日实施的GB/T35770-2017 《合规管理体系-指南》是我国部合规管理体系标准，可指导企业建立、实施、评价和改进合规管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。
建立合规管理体系的好处：
（1）在一些国际和国标采购中获得加分；
（2）向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真和管理水平；
（3）在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政府调查时更为有效

市场总是在变、政策也在变，供求关系也在变，这些变化要求企业建立好合规义务信息沟通渠道，及时跟踪法律、法规、规范和其他合规义务的和变化。例如网约车市场，2016年7月《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》后，对于已运行网约车系统的企业平台带来根本性影响，所有的网约车平台必须去改造系统、申请牌照，合规运营。如果不按新的规定执行，企业来说将寸步难行，严重者将被吊销营业执照，乃至触犯刑事法律。
至于合规风险的识别方法，可以是多样的。如基于过往案例、基于专家经验，基于归纳推理，基于头脑风暴等方式。例如，某集团法务与合规部通过对过去5年间发生的诉讼案例进行整理，归纳出集团所可能面临的所有法律诉讼的风险。这就是一种过往损失数据追踪法。如果对企业发生的诉讼案件产生的管理和经营原因如果不熟悉的话，则很可能会误判企业的法律诉讼风险点。这是基于过往案例，发现合规风险的常用方式。识别合规风险的效果取决于二方面。一是对合规义务的熟悉程度，也即对法律、法规及企业所签合同和所做承诺的熟悉。二是对企业经营管理行为的熟悉程度，也即对企业的各项流程、制度、岗位职责，乃至战略的熟悉。
三、评估合规风险：合规管理体系建立的关键
评估合规风险是在识别合规风险的基础上，对合规风险进行的分析与评价。即合规风险评估包括合规风险分析和合规风险评价两个过程。

企业要加强合规培训和合规文化建设。
        真正重视合规的企业会把合规作为企业文化基因的一部分。企业合规培训需要定期做，尤其是一些在程度比较高的行业（比如医药、房地产、矿产资源、教育等），企业尤其应重视对业务人员的合规培训；一般建议一个月做一次合规培训，且每次培训都应对员工进行考试，考核成绩作为升迁依据之一。在企业合规文化方面，应加大合规宣传，定期向员工公布外部和内部发生的典型案例，作为对员工的警醒教育。

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